Gesetzlich vorgeschriebene Erstinfomation

Ihr Vermittler und Vertragspartner als Versicherungsmakler ist

Adresse: Herr Carsten Ulbricht e.K., Zum Grünen Winkel 1a, 04451 Borsdorf OT Zweenfurth

Telefon 034291/388 812

Telefax 034291/388 814 Handy 0173/3810347

E-Mail info@finanzkanzlei-ulbricht.de

Homepage www.finanzkanzlei-ulbricht.de Status gemäß Gewerbeordnung

Ihr Vertragspartner ist tätig als Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach § 34 d Abs. 1 der Gewerbeordnung, bei der zuständigen Behörde gemeldet und in das Register nach § 34 d Abs. 7 der Gewerbeordnung eingetragen. Register-Nr.: D-8CWJ-2J4C8-77 zuständige IHK: Industrie-und Handelskammer Leipzig, Goerdelerring 5, 04109 Leipzig Telefon: 0341/1267-0, Telefax: 0341/1267-1421, Email: info@leipzig.ihk.de, Homepage: www.leipzig.ihk.de Registerstelle im Sinne von § 11 Abs. 1 Nr. 4 VersVermV: Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V. Breite Straße 29, 10178 Berlin Telefon: 0180 6 00 58 50 (Festnetzpreis 0,20 €/ Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 €/ Anruf) www.vermittlerregister.info Ihr Vertragspartner besitzt eine Genehmigung nach § 34f Gewerbeordnung. Register-Nr.: D-F-159-B21F-15 Umfang der Genehmigung: Absatz 1 Satz 1 Nummer 1, Absatz 1 Satz 1 Nummer 2 ausstellende Behörde: LRA Delitzsch Aufsichtsbehörde: LRA Delitzsch, Richard-Wagner-Straße 7a, 04509 Delitzsch Register-Nr.: D-F-159-B21F-15 Zuständige IHK Industrie-und Handelskammer Leipzig, Goerdelerring 5, 04109 Leipzig Telefon: 0341/1267-0, Telefax: 0341/1267-1421, Email: info@leipzig.ihk.de, Homepage: www.leipzig.ihk.de

Vermögensschadenhaftpflichtversicherung: Ihr Vertragspartner besitzt eine Vermögensschadenhaftpflichtversicherung für Genehmigungen nach § 34d GewO und §34f GewO. Ihr Vertragspartner bedient sich zur Erfüllung seiner Aufgaben unterbevollmächtigter Dritter. Bevollmächtigte Ihres Vertragspartners sind insbesondere die Maklerpools Fondsfinanz GmbH München, Apella AG Neubrandenburg, Finas GmbH Wittenberg sowie die Invers GmbH Leipzig. Alle vorgenannten Firmen verfügen ebenfalls über eine Gewerbeerlaubnis nach §34d Abs 1 GewO als Versicherungsmakler und sind in das Vermittlerregister nach §11a GewO eingetragen. Gemeinsame Angaben: Sofern Sie die o.g. Eintragungen im Vermittlerregister überprüfen möchten, so können Sie dies über die Internetseite www.vermittlerregister.info oder unter Telefon: 01805/005850 (14 Cent/Min aus dem dt. Festnetz, höchstens 0,42 €/Min aus Mobilfunknetzen) oder bei der DIHK e.V., Breite Straße 29, 10178 Berlin, Tel 030/20208-0, Internet: www.dihk.deals registerführende Stelle nach §11a GewO jederzeit veranlassen.

Sofern Sie mit unseren Dienstleistungen einmal nicht zufrieden sein sollten, können Sie die folgenden Stellen als außergerichtliche Schlichtungsstellen anrufen: Anschriften der Schlichtungsstellen: Versicherungsombudsmann e.V. Ombudsmann Private Kranken- Ombusmann der priv. Bausparkassen Postfach 080632 und Pflegeversicherung Postfach 303079 10006 Berlin Postfach 060222, 10052 Berlin 10730 Berlin. Ich bin nicht

Ich bin verpflichtet vorgenannte Schlichtungsstellen in der Erstinformation zu benennen. Es wird darauf hingewiesen, dass ich weder an einem Ombudsmannverfahren teilnehme noch einen Schiedsspruch von dort akzeptiere. Ebenso bin ich nicht bereit oder verpflichtet, an Streitbeilegungsverfahren vor einer Verbraucherschlichtungsstelle teilzunehmen. Dieses im Übrigen zum Vorteil unserer Kunden, denn andernfalls gefährden wir den Versicherungsschutz aus unserer Berufshaftpflichtversicherung. Berufsrechtliche Regelungen § 34 d Gewerbeordnung (ggf. § 34 e Gewerbeordnung) §§ 59-68 VVG VersVermV.

Statusbezogene Information gem. § 12 FinVermV (Hinweise gem. § 12a FinVermV) Emittenten und Anbieter:

Vom Finanzanlagenvermittler werden Beratungs- oder Vermittlungsleistungen zu Investmentfonds erbracht. Folgende Depotbanken im In-und Ausland kommen als Produktgeber, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Verwahrstellen bzw. auch als sogenannte Fondsplattformen u. a. in Frage: Augsburger Aktienbank AG FIL Fondsbank GmbH (FFB) DWS Fondsplattform Fondsdepot Bank GmbH European Bank of Financial Services GmbH Moventum S.A. Das Gesamtangebot der Vermittlungs-/Beratungsleistungen des Finanzanlagenvermittlers beinhaltet über 200 KVGn mit über 4.000 in- und ausländischen Investmentfonds. Somit kann, insbesondere auf ausdrücklichen, schriftlichen Wunsch des Anlegers, fast die gesamte Palette der in Deutschland zum Vertrieb zugelassenen, offenen Investmentfonds für Endkunden berücksichtigt werden. Die Emittentenliste und Fondspalette erhält der Anleger unter www.kundenservicecenter.info oder auf einem dauerhaften Datenträger von seinem Finanzanlagenvermittler ausgehändigt. Vergütung

Der Finanzanlagenvermittler verlangt keine direkte Vergütung vom Anleger, ggf. wird aber zusätzlich eine gesonderte Servicegebührenvereinbarung abgeschlossen. Für den Vertrieb von Finanzanlagen erhält der Finanzanlagenvermittler in der Regel von den Fondsgesellschaften und/oder depotführenden Stellen Provisionen bzw. Courtagen aus den im Zusammenhang mit dem Kauf und der Verwaltung der Fondsanteile anfallenden Kosten und Gebühren. Der Finanzanlagenvermittler erhält von der Verwahrstelle der Fondsanteile den Ausgabeaufschlag einmalig als Agio in Prozent des Anlagebetrages sowie eine laufende Vertriebsprovision, die je nach Abrechnungsart der jeweiligen Kapitalverwaltungs-/Investmentgesellschaft in Prozent des Wertes der vom Depotinhaber gehaltenen Anteile an Fonds im Depot des Anlegers oder in Prozent der jährlichen Managementfee des jeweiligen Fonds im Depot des Anlegers berechnet wird. Die Höhe der Provisionen variiert je nach Investmentgesellschaft, Anlageschwerpunkt und Art der Fonds. Die Höhe der jeweiligen Ausgabeaufschläge sowie der sonstigen Kosten und Gebühren ergibt sich aus den betreffenden Abschnitten der Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), den Verkaufsprospekten der Kapitalverwaltungs-/Investmentgesellschaften und dem Preisleistungsverzeichnis der jeweiligen Lagerstelle und wird durch den Finanzanlagenvermittler bezogen auf die jeweilige ausgewählte Anlage gesondert ausgewiesen. Zuwendungen Der Finanzanlagenvermittler erhält ggf. neben Provisionen bzw. Courtagen ggf. Mehrvergütungen bei Überschreiten von Umsatzschwellen sowie ggf. auch Marketingzuschüsse oder geldwerte Leistungen wie z.B. Produktschulungen, Teilnahme an Fortbildungsveranstaltungen, kulturelle/gesellschaftliche Veranstaltungen, Überlassen von IT-Software, Verkaufsunterlagen etc. Der Anleger stimmt zu, dass der Finanzanlagenvermittler sowie seine Kooperationspartner (insbesondere ihm zuzuordnende Mitarbeiter, Servicestellen, Maklerpools etc.), mit denen er zusammenarbeitet/kooperiert, die ihnen jeweils von Dritter Seite zufließenden Vergütungen, Provisionen/Courtagen, Gebühren und Zuwendungen in Abweichung von §§ 675, 667 BGB vereinnahmen und behalten dürfen und verzichtet auf Geltendmachung bestehender und zukünftiger Ansprüche.

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nach obenNachweis zu den Informationspflichten gemäß Versicherungsvermittlerverordnung

Anschrift
Carsten Ulbricht
Zum Grünen Winkel 1a
04451 Borsdorf OT Zweenfurth
info@finanzkanzlei-ulbricht.de

Registernummer: HRA 16931 Leipzig
inhaltlich verantwortlich
Carsten Ulbricht

Status gemäß Gewerbeordnung

Genehmigung nach §34d GewO
Versicherungsmakler mit Erlaubnis nach §34d Abs. 1 GewO
Register-Nr. des Vermittlers: D-8CWJ-2J4C8-77
Zuständige IHK
Industrie- und Handelskammer Leipzig
Goerdelerring 5
04109 Leipzig
Telefon: 0341/1267-0
Fax: 0341/1267-14 21
E-Mail: info@leipzig.ihk.de
Homepage: www.leipzig.ihk.de
Genehmigung nach §34f GewO
Ihr Vertragspartner besitzt eine Genehmigung nach §34f Gewerbeordnung.
Umfang der Genehmigung:
Emittenten:
  • Augsburg Aktienbank AG (AAB)
  • DWS Fondsplattform
  • European Bank for Financial Services GmbH (ebase)
  • FIL Fondsbank GmbH (FFB)
  • Moventum
ausstellende Behörde: Landratsamt Delitzsch
Aufsichtsbehörde für Erlaubnisinhaber: Landratsamt Delitzsch,  Richard-Wagner-Straße 7a  04509   Delitzsch
Register-Nr. des Vermittlers: D-F-159-B21F-15
Zuständige IHK
Industrie- und Handelskammer Leipzig
Goerdelerring 5
04109 Leipzig
Telefon: 0341/1267-0
Fax: 0341/1267-14 21
E-Mail: info@leipzig.ihk.de
Homepage: www.leipzig.ihk.de
Vermögensschadenhaftpflichtversicherung für Genehmigung nach §34d GewO
Eine gesetzeskonforme Vermögensschadenhaftpflicht ist vorhanden.
Vermögensschadenhaftpflichtversicherung für Genehmigung nach §34f GewO
Eine gesetzeskonforme Vermögensschadenhaftpflicht ist vorhanden.
 

nach obenBeratung

Die Tätigkeit beinhaltet auch Beratung.

 

nach obenVergütung im Bereich Versicherungsvermittlung

Art und Quelle der Vergütung

Die Vergütung der Tätigkeit erfolgt als:

  • konkret vereinbarte Zahlung durch den Kunden
  • in der Versicherungsprämie enthaltene Provision, die vom jeweiligen Versicherungsunternehmen ausgezahlt wird

Dies ist letztlich abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Kunden und den Versicherungsprodukten, welche ggf. vermittelt werden.

 

nach obenVergütung im Bereich Finanzanlagevermittlung

Der Finanzanlagenvermittler verlangt keine direkte Vergütung vom Anleger, ggf. wird aber zusätzlich eine gesonderte Servicegebührenvereinbarung abgeschlossen. Für den Vertrieb von Finanzanlagen erhält der Finanzanlagenvermittler in der Regel von den Fondsgesellschaften und/oder den depotführenden Stellen Provisionen bzw. Courtagen aus den im Zusammenhang mit dem Kauf und der Verwaltung der Fondsanteile anfallenden Kosten und Gebühren.

Der Finanzanlagenvermittler erhält von der Verwahrstelle der Fondsanteile den Ausgabeaufschlag einmalig als Agio in Prozent des Anlagebetrages sowie eine laufende Vertriebsprovision, die je nach Abrechnungsart der jeweiligen Kapitalverwaltungs-/Investmentgesellschaft in Prozent des Wertes der vom Depotinhaber gehaltenen Anteile an Fonds im Depot des Anlegers oder in Prozent der jährlichen Managementfee des jeweiligen Fonds im Depot des Anlegers berechnet wird. Die Höhe der Provisionen variiert je nach Investmentgesellschaft, Anlageschwerpunkt und Art der Fonds.

Die Höhe der jeweiligen Ausgabeaufschläge sowie der sonstigen Kosten und Gebühren ergibt sich aus den betreffenden Abschnitten der Wesentlichen Anlegerinformationen (KIID), den Verkaufsprospekten der Kapitalverwaltungs-/Investmentgesellschaften und dem Preisleistungsverzeichnis der jeweiligen Lagerstelle und wird durch den Finanzanlagenvermittler bezogen auf die jeweilig ausgewählte Anlage gesondert ausgewiesen.

 

nach obenBeteiligung von oder an Versicherungsunternehmen

Offenlegung von Beteiligungsverhältnissen:
Ihr Vertragspartner besitzt keine direkten oder indirekten Beteiligungen von über 10% an den Stimmrechten oder am Kapital eines Versicherungsunternehmens.
 
Kein Versicherungsunternehmen und auch kein Mutterunternehmen eines Versicherungsunternehmens besitzt eine direkte oder indirekte Beteiligung von über 10% an den Stimmrechten oder am Kapital Ihres Vertragspartners.
 

nach obenNachhaltigkeit

Als Nachhaltigkeitsrisiken werden Ereignisse oder Bedingungen aus den Bereichen Umwelt, Soziales und Unternehmensführung bezeichnet, deren Eintreten negative Auswirkungen auf den Wert der Investition bzw. Anlage haben könnten. Diese Risiken können einzelne Unternehmen ebenso wie ganze Branchen/Regionen betreffen. So können sich beispielsweise im Bereich des Sozialen aus der Nichteinhaltung von arbeitsrechtlichen Standards/des Gesundheitsschutzes Risiken ergeben, oder Korruption als Risiko bei der Unternehmensführung.

 

nach obenVermittlerregister

Register-Nr. D-8CWJ-2J4C8-77 (für § 34d GewO)
Register-Nr. D-F-159-B21F-15 (für § 34f GewO)
Die Eintragungen können bei der gemeinsamen Registerstelle geprüft werden:
Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.V.
Breite Straße 29
10178 Berlin
Tel.: 0180-600585-0 (0,20 €/Anruf)
Fax: 030/203081000, E-Mail: infocenter@berlin.dihk.de
Registerabruf: http://www.vermittlerregister.info
 

nach obenAnschriften der Schlichtungsstellen

Ombudsmann für Versicherungen
Leipziger Straße 121
10117 Berlin
Homepage: http://www.versicherungsombudsmann.de

Ombudsmann der privaten Bausparkassen
Postfach 303079
10730 Berlin
Homepage: http://www.bausparkassen.de

Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung
Kronenstraße 13
10117 Berlin
Homepage: http://www.pkv-ombudsmann.de

Ombudsmann für Investmentfonds
Büro der Ombudsstelle des BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V.
Unter den Linden 42
10117 Berlin
Homepage: http://www.ombudsstelle-investmentfonds.de

Deutsche Bundesbank Schlichtungsstelle
Postfach 11 12 32
60047 Frankfurt am Main
Homepage: https://www.bundesbank.de/de/service/schlichtungsstelle